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姚刚被查疑为IPO企业提供便利或涉及令计划案

2018-11-21 18:31:26

11月13日,中纪委网站宣布,证监会副主席姚刚因涉嫌严重违纪,正接受组织调查。这也是目前为止证监会被查的级别的现任官员,也是十八大以来“一行三会”系统被查的别领导干部。

加上今年9月16日被宣布接受调查的证监会主席助理张育军,不到两个月的时间,证监会已经有两位主管核心业务的高级官员接连落马。

事实上,从2014年下半年开始,市场上不断出现姚刚被调查的传闻。2014年底,创业板发行监管部副主任李量被中纪委调查,李量此前则在证监会发行监管部任职,参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作,正是姚刚分管的领域。

据市场人士透露,李量在狱中将自己知道的事情几乎无保留的交待,很可能牵涉了不少人。而姚刚被调查的传闻,更是在李量被调查后时而涌现。

据悉,2014年,组织部门曾欲将姚刚调任天津市任副市长一职,但终未能成行,而是由原银监会副主席阎庆民调任天津市副市长。

在一周前的11月3日,市场盛传“证监会副主席姚刚被带走调查。”但当天晚些时间,与证监会关系密切的媒体发布新闻稿称,“第四届风险管理与农业发展论坛将召开姚刚出席”,算是间接辟谣。

据媒体报道,11月7日,姚刚的确出现在该会议现场,并发表了演讲。

但该来的总会来。姚刚也是中纪委巡视组在10月底入驻证监会后,落马的首位官员。

据《财经》记者了解,姚刚被查或与其在职期间为拟上市企业IPO提供便利有关。此外,去年年底,姚刚及其家属被传曾牵涉到北大方正高管腐败被查案以及令计划案件。彼时,根据政泉控股的说法,北大方正CEO李友曾借钱给姚刚的儿子姚亮,用于购买方正证券3000万股股票,后获得巨额收益。

作为证监会的元老级人物,姚刚掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,一度被业内戏称为“发审皇帝”。自2002年任发行监管部主任等职,直到2015年3月证监会调整领导班子分工,发行才转由新擢升的主席助理黄炜负责。

姚刚任职证监会副主席之时,推动了证监会的新股发行制度的变革。姚刚曾指出,提高直接融资比重是推动金融领域改革、完善金融体系的一项重要战略任务。姚刚曾经发话:“当前资本环境如温水煮青蛙,如不改革、不整改,不出3年资本市场会垮掉”。

值得注意的是,2015年8月25日,证监会发行部三处处长刘书帆涉嫌内幕交易、伪造公文印章,被公安机关要求协助调查。刘书帆是姚刚的前任秘书。自2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。刘书帆在接受调查时供述,他帮助上市公司通过定增审核、获取内幕消息进行股市交易,获得贿款和股市收益上千万元。

根据证监会11月12日刚刚下发的领导分工文件,姚刚目前在证监会分管市场部、期货部、债权部、人教部(组织部)以及中国结算、期货市场监控中心和中证监测。与新上任的副主席方星海互为AB角色。所谓的领导分工AB制度,AB角即在每个窗口或岗位都设置两名工作人员,一主一次,其中有任何一方请假,由另一方代为签字。

姚刚毕业于北京大学国际政治系,后公派日本,在东京大学取得博士学位,并先后在日本三洋证券、法国兴业银行东京证券公司和法国里昂信贷银行东京证券公司从事投资银行业务,拥有丰富的市场经验。业界对他的普遍评价是:“敢于开拓、积极务实、办事执著、敢作敢为”。

1993年起,姚刚进入中国证监会担任期货部副主任一职,开始了长达20余年的证券监管生涯,期间也曾担任国泰君安证券总裁。在离开国泰君安证券返回证监会后,姚刚则主管证监会核心的业务发行审核业务,并主导了发行审核由行政化向市场化的改革。

发行审批被认为是证监会核心也是有权势的业务,拥有企业上市公司的生杀大权。在发行审批开闸时期,北京富凯大厦证监会的十一楼也就是证监会发行部所在地,可称得上是门庭若市,各家券商和上市企业都提着打印材料在各个处室穿梭。

一位券商人士的言谈可以反映发行部门的权势:这位券商负责投行业务的高管曾感叹,这行并不好干,他曾被一位发行部门的处长训话,说的像孙子似的。

正因为拥有权势,发行审核业务也被认为是容易滋生腐败的可能。

附:姚刚简历

姚刚,1962年5月出生,汉族,山西文水人,经济学博士。

1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任;1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长;2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任;2004年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任;2008年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。


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